Онлайн обучение: „ЗМИП за вътрешни и външни одитори и оценители“

На обучението ще бъдат разгледани в детайли задълженията на вътрешните и външни одитори и оценителите по Закона за мерките срещу изпирането на пари.

Извършването на вътрешен и външен одит и оценка е регламентирано в чл. 101, ал.2, т. 4 и т.5. от ЗМИП.

Независимата одитна оценка относно управлението на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризма, на съответствието на политиките, правилата и процедурите със законодателството и ефективността при тяхното прилагане, дава съществена подкрепа на мениджмънта на задълженото лице, целяща избягване на рисковете, произтичащи от неадекватна и неефективна система за превенция, включително рисковете от налагане на санкции от страна на контролните органи.

Обучението е с практическа насоченост. Всеки участник в обучението получава програма и учебни материали, както и Сертификат. За вътрешни одитори с обучението се покриват законовите изисквания за обучение на служителите на задължените лица, съгласно чл.101, ал.11 от ЗМИП.

Сред темите на семинара са:

– Изисквания за независима оценка на системата за превенция на изпирането на пари и финансирането на тероризъм.
– Система за вътрешен контрол и роля на вътрешния и външния одит.
– Рискове за задълженото лице, произтичащи от изпирането на пари и финансирането на тероризъм.
– Риск-базиран одит на системата за превенция на изпирането на пари и финансиране на тероризъм.
– Методология за оценка на риска
– Общи и тематични проверки, проверки на място и дистанционни проверки, планирани и извънредни проверки. Изготвяне на годишен план за одит.
– Одитен ангажимент

Преглед и оценка на съответствието и ефективността на системата за превенция – нормативна база и изисквания, изготвяне на извадки, изискване и преглед на информация и документи относно:

– Структура на управление, линии на докладване, вътрешна организация и определяне на отговорностите, специализирана служба, вътрешни правила.
– Собствена (вътрешна) оценка на риска. Оценка на риска при нови продукти, услуги, технологии и бизнес практики.
– Познаване на рисковете от изпиране на пари и финансиране на тероризма.
– Определяне на рисков профил на клиентите.
– Прилагане на мерките за комплексна проверка. Риск базиран подход, идентификация на клиенти и на действителния собственик на клиентите. Установяване на произхода на средствата и източника на имуществено състояние.
– Наблюдение на деловите взаимоотношения, идентифициране на необичайни и съмнителни операции.
– Докладване на съмнителни операции, сделки и клиенти.
– Съхранение и архивиране на информацията и документите.

В онлайн обучението са предвидени специални панели за въпроси и отговори по темите на семинара.

На всички участници в семинара ще бъде издаден Сертификат за преминато специализирано обучение в областта на мерките срещу изпирането на пари.

Лектор на събитието е НАТАША ИГНАТОВА – Икономист, главен експерт в екипа, отговорен за превенцията на изпирането на пари в Алианц Банк България АД, бивш експерт в Комисията за финансов надзор.

За повече информация и регистрация, моля посетете: https://expertevents.bg/seminar/zmip-oditori/